四川金融证券连续收3票？从副总裁到投资经理 要看什么？
12月9日，据红星消息，川财证券有限责任公司收到川财证券副总裁吴琼、固定收益部总经理安建、固定收益部投资经理赵彤三张票，均涉及债券交易业务和管理问题。四川证监局表示，四川金融证券在债券交易业务过程中主要存在以下问题：
一是债券交易业务部门经营管理混乱，债券交易部门岗位人员没有得到有效隔离和管理，债券交易的投资决策、交易执行、风险控制、清算结算等关键岗位存在混业经营。
二是对债券交易行为的管控力度不够。有的业务人员使用个人通讯工具进行查询，有的交易查询记录缺失，有的交易出现先结账后申请的情况。
三是交易对手和交易债券管理不到位。在资产管理产品的投资债券交易中，存在买入的债券未纳入公司债券池白名单的情况。
固定收益部总经理安建和投资经理赵彤应对第一次和第二次违规行为负责，而副总裁吴琼应对上述违规行为负责。这已经不是川财证券第一次被罚款了。2019年9月16日，四川省证监局向公司总裁助理兼资产管理部总经理王海洋发出警告函，责令四川金融证券有限责任公司整改。指出川财证券的资产管理业务和自营业务存在违规行为。
如何看待川财证券被罚款？老实说，监管部门对川财证券连续三次罚款，其实对整个证券市场意义重大。为什么这么说？
首先，随着今年整个资本市场的快速发展，我们看到基本上各大证券公司都改变了以往的颓势，甚至开始大规模招人，可见证券公司已经成为今年校招的一个非常重要的组成部分。由于市场相对较好，为证券公司的发展提供了相对坚实的基础。所以在这样的情况下，证券公司选择大规模招人，但问题却因为大规模招人而逐渐被埋没。对于整个证券业来说，证券业是一个收入非常高的行业，从业人员的专业水平非常高。但由于整个证券行业的快速发展，实际上整个证券市场并没有足够的时间储备足够的专业合规人才。所以我们可以看到，今年很多证券行业在扩张的过程中留下了巨大的隐患，甚至出现了证券行业发展不规范的现象，这也是川财证券连续三票的重要原因。
其次，我们要明白，整个证券市场实际上是一个两极分化的过程，证券市场上的很多头部业务基本上都是由头部经纪人垄断的。对于中小券商来说，目前的情况是想尽一切办法抢夺市场和业务。证券公司逐渐发展成类似消费企业的地方，大量券商疯狂抢占市场，必然导致整个证券市场好坏参半。一些证券公司为了获得业务，故意给自己的产品泼水，在产品中引入一些不合格的投资者，以提高盈利能力，我们可以看到川财证券目前的问题就在这里。
第三，四川金融证券连续三票。应该怎么想？就整个市场而言，川财证券只是个开始，代表着国家已经开始对这些不合规的市场采取行动。通过各种处罚和市场合规措施，将整个市场推向更加规范的发展轨道